美\日与东盟双边FTA谈判动因分析
苗苗黑板报
2020-08-25 11:59:11
东盟于1967年8月8日成立，现已拥有十个成员国，即印尼、新加坡、秦国、菲律宾、马来西亚、文莱、缅甸、越南、老挝和柬埔寨。东盟东濒太平洋，西临印度洋，北临亚洲大陆，南濒印尼群岛，著名的马六甲海峡是北美航线的汇合点；南海是美、日等大国石油海上通道交汇处，地理位置具有重要战略意义。作为一个区域组织，东盟的综合实力也日益强大，东盟国家的经济增长速度超过了全球经济增长的平均水平。近年来东盟成为世界各国自由贸易(FTA)谈判的争夺对象。本文着重分析比较美、日与东盟进行双边FTA谈判的动因。
一、政治因素占据主导地位
(一)美、日都是“一对一”地与东盟各国进行谈判
与东盟整体缔结双边FTA相比，日本更重视与东盟各成员国缔结双边FTA。日本以EPA概念取代FTA，即Economic Part—nership Agreement，“经济合作协定”。日本于2002年与新加坡签订EPA，2003年1月1日协定正式实施。2004年初开始与马来西亚、泰国、菲律宾谈判，与马来西亚缔结的FTA也在2006年7月正式生效；同年9月日本又与菲律宾缔结了FTA，在2007年正式生效。日本与菲律宾之间的FTA协议除了对占双方贸易总额94％的商品实行免税政策以外，还首次在接纳菲律宾的护士、护理人员及实现劳动力市场的自由化问题上达成了共识。日本和泰国的FTA谈判于2005年8月达成了实质性协议，但是由于泰国政局动荡，直到2007年4月3日才正式签署了协定并于2008年生效。日本和印尼从2005年7月开始谈判，2007年8月下旬正式签署协定，年内正式生效。日本与文莱2007年6月正式签署了协定，年内正式生效，谈判前后历时仅六个月，成为日本对外谈判时间最短的EPA谈判。日本与东盟的FTA谈判开始于2005年4月，2007年11月在新加坡签署，2009年4月正式生效。根据协议，文莱、印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡和泰国六个东盟成员国将在协议生效后10年内逐步取消90％(按价值和种类计)的日本进口产品关税，越南将在15年内逐步取消90％的日本进口产品关税，柬埔寨、缅甸和老挝将在18年内逐步取消85％的日本进口产品关税。日本与东盟和东盟各国同时推进多边自由贸易和双边自由贸易谈判，是因为日本认为东盟的各成员国之间存在着经济上的差距，因而进行个别谈判更为有利。但对区域内存在的共同问题来讲，则以东盟为对象进行协商更为有利。
日本与东亚各国FTA谈判进展缓慢，一方面是因为日本选择了与东亚各国进行双边谈判方式，另一方面，日本各部省各自维护各自的利益，意见不一致，且难以协调，尤其是日本的农产品市场。日本的农业问题一向具有高度的政治敏感性，也是其对外谈判的一个最大障碍。2007年8月25日日本与东盟达成自由贸易协定，根据这项协定，日本将对从东盟进口的按价值计算90％的产品实行零关税，在10年内逐步取消另外3％的产品的关税，同时降低另外6％产品的关税。大米、糖以及一些奶制品由于“在政治上较为敏感”，因此作为“特例商品”未被列入日本与东盟的贸易优惠安排。
美国认为，东盟不可能像欧盟那样真正代表所有成员国对外谈判，因为东盟并非真正的“盟”，只是国家间的协作机制。此外，东盟国家内部差别很大，成员国政治制度不同，经济发展不平衡，这些都使得与东盟整体谈判困难重重。于是，美国同日本一样也选择“一对一”的谈判模式，即分层次或时间段与东盟各国谈判，然后再和东盟整体谈判。同新加坡、马来西亚、泰国进行FTA谈判；与越南谈判双边市场准入；与印尼、菲律宾、文莱和柬埔寨先进行贸易投资框架协定谈判；同东盟签署贸易投资框架协定，根据这份协议，美国和东盟将建立一个正式对话渠道以协调双方在地区和多边贸易问题上的立场，并制定一个支持东盟一体化和进一步加强美国与东盟关系的工作计划。此外，美国和东盟还成立了一个联合贸易与投资委员会，以便指导框架协议和工作计划的实施。美国的这种做法体现了竞争自由主义，自由贸易谈判使得区域内的其他国家压力增加，产生开放市场和经济改革的需求。
(二)日本在亚洲需要东盟的支持与合作
二战时期，日本侵略者的行为给东南亚人民带来了极大的伤害。因此，二战后，日本特别注重改善同东南亚各国的关系。20世纪70年代，日本曾提出了“福田主义”，表示日本要与东南亚各国建立“对等的伙伴关系”，“为和平与繁荣作出贡献”，缓和了东南亚各国因历史问题而引发的反日情绪，同时不断发展与东南亚的经济关系。东盟各国也希望通过同日本加强经贸合作，增强国际竞争力，更进一步地说，东盟是希望能够均衡美国、中国、日本等大国在东南亚的影响力，从而稳固其相对脆弱的经济和政治基础。
在2003年11月举行的日本一东盟特别首脑会议上，中心议题就是日本能否重塑与东盟的关系，明确在东亚地区所起的主导作用。提议创建一个“东亚联盟”，并敦促东盟成员国与其共享民主管理、人权及市场经济等方面的原则和标准，以支持建立一个“东盟安全共同体”，使之成为类似欧盟的亚洲版本。
日本一直想成为联合国安理会的常任理事国，许多政治经济活动围绕“入常”展开。为了争取东盟十国的选票，日本从上个世纪开始就在东盟地区开展“日元外交”与“经济外交”。2002年1月日本首相在原“福田主义”的基础上提出了一个新的对东南亚外交基本方针，强调促进日本与东盟各国的战略关系，特别是要加强日本与东盟在经济和安全保障等领域的合作，并表示要最大限度地在“东盟与日中韩的框架”上实现“共同体”的目标，甚至在未来建立一个包括东盟、日中韩以及澳大利亚和新西兰在内的“东亚扩大共同体”，而作为倡议国的日本将通过稳固与东盟的关系确保今后在东亚经济外交中占据主导地位。
(三)东盟仅仅是美国安全战略的一部分 对于东盟来说，无论是在冷战时期，还是冷战结束之后，都一贯重视同美国发展关系。在政治和安全上依靠美国，在和贸易上注重美国市场，把美国看作是亚洲和平与稳定的一个决定性的因素。东盟国家大多为中小国家，它们运用有倾向的大国平衡战略，这一策略在相当长的一段时间不会改变，它们希望借助区域外大国特别是美国的力量，来制衡区域内大国的影响，希望美国在安全问题上起到牵制、平衡的作用。
而对美国来说，东盟只是美国全球战略的一个组成部分。美国在推行双边主义的时候，选择的目标也常常具有政治性。自由贸易协定只是对外经济领域的一个工具，是为了实施其所谓的“国家安全战略”，确保自己的安全和在世界上的支配地位。凡是在国际政治领域符合美国战略目标或拥护美国的国家，美国就会通过自由贸易协定等形式来开放国内市场，提供比最惠国待遇更优惠的待遇。如在取得伊拉克战争的胜利后，美国对新加坡一开始就成为“倒萨同盟”中的一员，并提供军事基地的举动非常满意，而新加坡获得的回报是盼望已久的“自由贸易协议”。
“9·11事件”以后，美国再次把贸易视为实现美国对外政策和国家安全政策的工具，重新加强了与东盟各国的双边军事与安全合作，还与东盟建立了反恐联盟。东盟国家也努力改善和加强与美国的关系，原来与美国关系不太融洽的印尼和马来西亚也积极改善与美国的关系。2002年2月，“美国一东盟商业理事会”向美国政府提交了一份题为《东盟对美国重要性日益增加》的报告，称“9·11事件”使东盟对美国的重要性达到历史最高水平。2003年，美国与新加坡签署双边自由贸易协议，美新协定得到了美国政府的重视，因为新加坡的地理位置具有重要战略价值，这样一个条约可以为美国公司在东南亚提供一个“战略落脚点”。美国同东盟各国开展了广泛的军事合作。虽然因反恐东盟又和美国加强了联系，但由于意识形态、历史渊源等诸多原因，各国的态度与表现仍不一致，国内民众的反应也与政府的主张有所不同。因此，东盟各国虽然支持打击恐怖主义并在此问题上与美国合作，但在实施过程中不得不谨慎地考虑民众的情绪。
2007年8月初，美国国务卿赖斯未去马尼拉参加东盟部长和东盟地区论坛会议，原因是要到中东访问，这是赖斯近三年内第二次没有参加东盟会议。几乎是在同一个时间，白宫宣布布什总统9月到悉尼参加完APEC领导人会议后，不去新加坡参加东盟首脑会议。这也从一个侧面反映出东南亚对于美国并不是举足轻重的。一旦“反恐”不是第一要务时，东盟对于美国的重要性也随之下降。
(四)防止中国提升在东南亚的影响力是美、日加强与东盟合作的共同动因
2002年11月中国与东盟签署了包括撤销各项关税的一揽子框架协议，确定了在十年内建立自由贸易区的总体目标。到2010年中国一东盟自由贸易区一旦建立，在人口总量上将超过北美自由贸易区和欧盟自由贸易区。虽然GDP总量还不及这两个地区，但进出口总额将超过北美自由贸易区，成为世界第二大自由贸易区。2007年1月14日，中国和东盟十国签署了中国一东盟自由贸易区《服务贸易协议》，并于2007年7月1日起正式生效。《服务贸易协议》的签署，被视为中国一东盟经贸合作领域取得的又一重大成果，将为双方搭建一个新的合作平台，营造更加稳定和开放的贸易环境，并创造更多的贸易机会，为如期全面建成自贸区奠定了更为坚实的基础。
美、日等国对中国与东盟之间的谈判与合作速度感到吃惊，同时也感到在亚洲的地位受到威胁，也纷纷同东盟展开谈判。很明显，中国与东盟经济贸易合作的加深是美、日与东盟加强合作的一个重要因素。
二、经济方面的因素也具有很强的推动作用
(一)东盟是日本在亚洲重要的经济合作伙伴
在FTA谈判对象国选择标准上，日本表示与有助于形成对日本有利的国际环境的国家优先推进VIA谈判，即是否有利于形成东亚共同体，确保东亚的稳定和繁荣；是否有助于增强日本的经济实力，在解决政治、外交方面的难题以及在WTO等国际谈判中日本是否需要与该国家或地区合作，或是否有助于增强日本的立场等。按照以上标准日本在FTA协商方面，更重视发展同东盟的关系。
首先，东盟未来发展潜力巨大，但各国的贸易壁垒较高。2006年东盟总人口达5.58亿，GDP总值8000亿美元，贸易总值约1万亿美元，具有广阔的发展前景。由于经常项目的顺差持续增长，外国资本大量流入，主要国家的外汇储备不断扩大。据统计，至2007年9月底，东盟五国的外汇储备已达4038，1亿美元，其中新加坡为1554.27亿美元，马来西亚为921.57亿美元，泰国为781.81亿美元，印尼为507.45亿美元，菲律宾为273.09亿美元。另一方面，该地区制造业的贸易壁垒要高于其他发达地区，国内各种非关税壁垒比较多，知识产权保护的程度也比较脆弱。日本认为，东亚国家的高关税阻碍了日本产品的出口，而与东亚国家(或地区)的贸易占日本对外贸易较大的比重，通过FTA削减关税和非关税壁垒，可以为日本产品和投资提供更多的机会。日本在制造业等方面有着很强的竞争优势，发挥着很强的影响力，而由于中国先与东盟签署了FTA，占得了一定的主动权，为了牵制中国，日本积极与东盟各国谈判并缔结FTA。其次，东盟各成员国在经济上与日本有着利害关系。东盟与日本的经济本来就是互补的，由于日本在东盟持续扩大FTA，使得相互之间形成了紧密的互补的分工关系。日本对东盟的投资占对东亚地区总投资的52％，远远高于对中国投资的37％。
(二)由于反恐及安全的需要美国与东盟加强了经济合作
还在冷战时期，在东南亚经济高速发展，出现所谓的“东南亚奇迹”之后，美国在全球战略及经济发展上开始重视东南亚，将其作为重要区域之一。20世纪末的亚洲金融危机对东南亚的经济造成了重大打击，经济发展减缓甚至出现衰退，国际投资也一落千丈。美国在外交和对外经济政策上对东盟不再重视。然而“9·11事件”和反恐战争又使美国重新重视东盟这个亚洲伙伴。美新自由贸易协议是美国与亚洲国家所签订的第一个自由贸易协议。在美国发展东南亚的行动计划之中，美新自由贸易协议会成为美国与东南亚其他国家未来签署自贸区的范例。美国政府认为其与新加坡自贸区的建立，是在为“美国在东南亚的经济、贸易和安全保驾护航”。马来西亚地处马六甲海峡，对保证海峡运输安全起着重要的作用。与马来西亚签署自由贸易协定是美国“竞争性自由化战略”的一部分。
2002年10月，美国总统布什提出《东盟企业倡议》(Enter-prise for Asean Initiative)，希望在美国与承诺进行改革与开放的东盟国家之间，促进双边与地区的贸易自由化进程。随着东盟经济的发展，美国对东盟的出口占整个美国出口的比重在上升，1990年美国对东盟出口占美国出口比重的4.8％上升至2002年的6％，同期美国从东盟的进口占美国进口的比重从5.6％上升至6.4％。东盟与美国的贸易在美国对外贸易中所占的比重虽然小，但比重在增加。因此，东盟对美国利益的重要性也在增加。美国同东盟2006年双边贸易额达到1680亿美元，东盟是美国的第四大贸易伙伴。美国在东盟的投资达到900亿美元，经济联系十分紧密。2006年8月，东盟同美国的经济关系进一步加强，美国同东盟签署了贸易和投资框架安排(TIFA)，建立了定期的对话机制和联合工作计划，以增强双方的贸易和投资往来。东盟一些官员认为，此次的TIFA会吸引更多资金流入东盟，从而大大提高投资者的信心。对于美国来说，东盟成员国一直大力保护其国内企业，外国企业只能拥有本国企业的少数股权而不能控股。因此，签订TIFA对美国进一步打开东盟市场十分有利。2006年7月签署的《实施增进东盟一美国伙伴关系的行动计划》，在经济合作方面，继续实施美国提出的《东盟企业倡议》，尽早完成《美国一东盟贸易投资框架协议》，建立加强美国一东盟贸易投资流动机制，定期举行美国～东盟经济部长级磋商会议；加强双方在WTO等多边贸易体制下的合作；支持老挝和越南早日加入WTO；支持湄公河经济合作战略、东盟东部增长区及大湄公次区域等东盟一体化和次区域发展；提高双方在知识产权领域的合作；加强双方在能源、矿产资源、旅游及中小企业等领域的合作。
三、结论
东盟与美、日的经济联系密切，美、日在东南亚都有巨大的经济利益。在仍然存在恐怖主义威胁的情况下，美国政府希望通过与东盟合作为美国投资企业提供优惠政策，以吸引更多的美国公司在东南亚设立公司。日本则希望通过与东盟的合作保持其在亚洲经济政治上的领先地位。美国出于政治安全战略的考虑，会挑选一些在战略上对它最重要的国家；日本则更关注如何与谈判对象实现体制接轨，所以要挑先进国家来谈。在美国的全球安全战略布局中，仅仅是把东盟作为其一个棋子；日本长期以来“脱亚入欧”的国策引起了东南亚各国的不满，而日本政府也意识到首先应在亚洲保持住自己的领先地位，东盟是其在亚洲必须争夺的重要伙伴。
参考文献：
李艳丽：美国的FTA战略与石油安全，《国际经济合作》，2007年第12期。
朱颖：试论亚太区域经济合作中的双边主义特征，《当代亚太》2005年第10期。
孙世春：日本的FrA战略与东亚经济一体化，《日本研究》，2007年第4期。
宋国友：美国的东亚FTA战略及其对地区秩序的影响，《当代亚太》，2007年第11期。